GLG格理集团合规框架

  • 简介

    作为专家网络行业的先行者,GLG 引领行业建立和改进了专家网络的合规标准。 GLG格理集团合规框架,以有条理、可审查和透明化的方式助力客户获悉所需洞见和履行自身内部合规义务,与此同时满足行业合规标准。GLG的合规程序和体系是公司文化的主要竞争优势和核心组成部分。

    GLG格理集团客户倚重我们专家的知识和洞见,但也认识到并尊重其局限性。我们通过与数千家客户、企业和专家的合作,开发了全球最稳健的一手调研合规框架。合规是我们业务的核心承诺,在我们的企业文化中根深蒂固。过去十年中,我们投入大量的资金和时间,打造出了业内技术最先进、最全面的合规体系。我们的系统及合规协议可帮助专家管理冲突,并有助于客户实施他们自己的协议。我们的合规框架是众多客户选择与格理集团合作的关键原因。

    GLG 的合规团队由 50 多名专业人员组成。 这支团队以我们拥有近 20 年行业经验的总法律顾问 Laurence Herman 以及拥有 13 年监管经验的首席合规官 Jonathan Scott 为领导。

    如果您有任何疑问,或想要了解关于格理集团的合规框架的更多信息,请发送电子邮件至 compliance@glgroup.com 或致电 512-651-3700。

  • 专家团成员必读

    签约

    为维系咨询资格,格理集团要求专家团成员签署(并每年重新签署)我们的专家团成员条款和条件。签署该条款及条件,即表示他们:

    • 已审阅其需遵循的任何协议或政策,并获准加入格理集团专家团;
    • 不会参与任何可能导致违反这些协议,或违反对第三方负有的任何义务的项目;
    • 不会向客户提供保密信息(包括重大非公开信息);
    • 会对客户的权益及信息保密;
    • 会立即终止任何涉及他们无法探讨的主题的咨询项目(如果专家知会格理集团该情况,我们将支付专家为咨询所预留的时间)

    请查看当前版本的专家团成员条款和条件

    培训

    专家团成员每年还必须完成格理集团的互动式合规培训课程。该课程为行业特定课程(如:医疗行业专家接受的培训与科技行业专家不同),每个课程都以 20 种语言提供。培训的细分领域取决于专家在其行业内的特定背景。该课程将介绍什么构成“保密信息”,使专家对他们可能承担的保密义务保持敏感,并强调客户不希望收到保密信息——事实上,如果收到保密信息,客户可能会遭受损失。在每次合作开始时,我们都会提醒专家,如果客户获知了机密信息,可能会对客户不利,即使无意间披露此类信息也可能会导致我们的投资客户必须放弃花费大量时间所做的调研和/或冻结职位。

    冲突管理

    专家时常有冲突。格理集团积极主动地征求专家的冲突,并运用该信息,对于专家不适合地项目则取消专家的资格。除此之外,我们还会就待议项目的内容向专家询问一系列有关个人资料的问题,以判断专家是否具备为客户提供见解的必要知识,并了解专家中存在的冲突和局限性。我们会采取许多重要措施,其中包括询问专家与项目有关的档案问题,帮助我们了解专家面临的冲突和限制,确定专家是否具有为客户提供见解的必备知识。GLG 会对活跃的专家网络成员进行可靠的筛选,保证平台质量和诚信。格理集团已针对这些问题存储了数百万个答案,因此,我们掌握了有关专家能力和争议的海量信息。此外,我们训练有素的专业人员可帮助专家应对潜在冲突,并说明专家在参与 GLG 项目时的应有表现。 如果专家在参与任何项目的过程中发现该项目对其而言存在之前未预料到的合规问题,他们会按指示终止此类项目,但仍可就已预留的时间获得报酬。

  • 客户必读

    GLG 的合规系统可降低无意间向专家索取或从之接收机密信息的风险,并控制与专家共享的客户信息类型,从而帮助保护我们的客户。 我们定制研发的控制措施可帮助筛选和管理专家合作项目,并避免为客户安排存在冲突或雇主禁止咨询的专家。

    我们认识到,注重合规的客户希望能够实时监控他们的一手调研活动,并且希望能够就用户与专家间的互动实施他们自己的协议。因此,我们为客户创建了基于网页的项目监督工具。

    通过我们的合规“仪表板”,客户的监督人员可以实时查看他们公司的一手调研活动,以及我们为其公司的任何专业人士推荐的任何专家团成员(例如专家的个人简历、格理集团项目个人资料筛选问题的回答及客户公司自己的合规问题的专家回答,以及专家与公司的过往互动)。监督人员可通过仪表板实施针对特定专家团成员的规则。例如,他们可以实施硬性流程,以确保将合规事宜通知到位,还可以根据若干标准对咨询进行预审批。客户还可以设置自定义筛选问题或认证考核(可以设为通过、不通过或搁置专家进行合规审批),每位专家在为任何客户用户提供咨询服务之前必须查看并回答这些问题。客户可针对专家团成员的专业领域设置不同的问题。

  • 雇主必读

    GLG 的合规框架考虑到了雇主就其员工能否担任专家可能施加的任何限制。格理集团认识到,对待公司员工的方式应有别于独立顾问。当然,受雇的专家禁止参与有关其雇主的项目。此外,若要参与书面、深层次及持续进行的项目,受雇专家(自营业务者除外)必须加入我们的高级专家团成员计划,而这需要其雇主提供书面同意。格理集团还建立了一个雇主偏好数据库,限制信息。

    如果您是一名雇主并希望向我们告知您制定的外部咨询政策,发送电子邮件至compliance@glgroup.com 或致电 +1 (512) 651-3700 联系我们。